Diseño e Implementación de Modelos de Prevención de Delitos de la Ley Nº 20.393

Para diseñar e implementar un Modelo de Prevención de Delito, realizamos, entre otras actividades, las siguientes:

- Confeccionamos la matriz de riesgos asociados a los delitos contemplados en la Ley Nº 20.393.

- Emitimos el informe de brecha de cumplimiento de la Ley Nº 20.393, que se confecciona a partir del levantamiento de riesgo y la verificación de los controles, actividades y medidas que eventualmente se encuentren implementadas y que pueden servir para efectos de la prevención de los delitos de la ley indicada precedentemente.

- Elaboramos una propuesta de estructura organizacional conforme los requisitos establecidos en la normativa legal vigente, con el objetivo de definir el perfil del encargado de prevención, la línea de reporte y los recursos necesarios para el desempeño de sus funciones.

- Confeccionamos códigos de ética acorde con los valores de cada uno de nuestros clientes.

- Elaboramos la propuesta de un manual de prevención de delitos de la Ley Nº 20.393, que contenga las obligaciones y deberes específicos de los distintos estamentos de la empresa.

- Desarrollamos una propuesta de canal de denuncias, auditorias y sanciones que se incorporará en la propuesta de estructura organizacional, en el manual de prevención de delitos y en el manual del encargado de prevención.

- Asesoramos en la adecuación de los contratos de trabajo, reglamento interno de orden, higiene y seguridad y contratos de servicios.

- Confeccionamos una propuesta de programa de comunicación, para efectos de la implementación del modelo en la compañía, mediante un plan de capacitaciones, tendientes a lograr una concientización de las funciones, controles y conductas que deben ser ejecutadas por el personal de la empresa.

- Asesoramos y asistimos durante el proceso de certificación que eventualmente la empresa decida llevar adelante.

Certificación de Modelos de Prevención de Delitos de la Ley Nº 20.393

La certificación de un Modelo de Prevención de Delitos implementado en una compañía puede ser realizada solamente por empresas de auditoría externa, sociedades clasificadoras de riesgo u otras entidades registrada ante la Comisión del Mercado Financiero (CMF)

TAX COMPLIANCE es una empresa registrada ante la CMF como entidad certificadora de modelos de prevención de delitos, bajo el número de inscripción 21 de fecha 27 de agosto de 2014.

Es importante mencionar que la Norma de Carácter General Nº 302 de 25 de enero de 2011 de la CMF, señala que el período de vigencia del certificado en cuestión no puede ser superior a dos años.

Capacitación

TAX COMPLIANCE también ofrece cursos de capacitación con el objeto de dar a conocer a los dueños, ejecutivos y trabajadores de una empresa los contenidos de la Ley Nº 20.393, con especial énfasis en la descripción de los delitos de cohecho, financiamiento del terrorismo y lavado de activos.